申请增加业务需提交详细材料，如申请表股东决议管理制度合规报告等，创新业务还需额外提供业务实施方案和法律意见书证监会收到申请后，会进行审查，并在45个工作日内作出决定此规定旨在保障证券市场的稳健运营，对证券公司的业务活动进行有效监管，对于违法违规行为，监管机构有权采取相应措施该；答案D 本题考查证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法按照证券公司分类监管规定，公司被采取责令改正，责令增加内部合规检查次数的，每次扣1分。

证券公司管理办法旨在强化对证券公司的监管，明确其行为规范该办法适用于在中国境内的证券公司，由中国证监会统一负责证券公司的设立变更和终止审批，执行相关监督职责第二章详细规定了证券公司的业务分类经纪类公司主要涉及证券代理买卖还本付息等服务，而综合类公司除经纪业务外，还能从事自营交易；一位投资人能做到的事情肯定远不及一个专业投研服务团队能做到的多，做到的专业大券商能够给到投资者强大的后背支撑强大的投研实力多元化的业务办理专业的服务人员 遍布全国的网点覆盖节假日的贴心礼品等等根据证券公司分类监管规定，证券公司分为ABCDE五大类，ABC三大。

去年由于疫情，分类评价工作有所延缓，但是券商中国记者此前获悉，今年的分类评价工作已经展开，券商已经于6月下旬上交了分类评价的自评表券商中国根据2021年证券公司分类评价工作底稿中证协此前公布的证券公司2020年经营业绩指标排名情况以及证监会2020年最新修改的证券公司分类监管规定等文件，对；AA2A信誉优良，基本无风险 表示企业信用程度较高，企业资金实力较强，资产质量较好，各项指标先进，经营管理状况良好，经济效益稳定，有较强的清偿与支付能力根据证券公司分类监管规定 第五条 证券公司风险管理能力主要根据资本充足公司治理与合规管理动态风险监控信息系统安全客户权益保护信息。

证券公司分类监管规定(2020年修订)

1、根据证券公司分类监管规定，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为AAAAAAABBBBBBBCCCCCCCDE等5大类11个级别其中，C级是正常经营状态的最低等级。

2、中国证监会依据证券公司评价计分，实施严格的分类监管，将证券公司分为五个等级AAAAAAABBBBBBBCCCCCCCD和E对于面临风险处置措施的公司，如停业整顿等，评价计分为0，定为E类评价计分低于60分的公司被定为D类，而A类公司的风险管理能力在行业顶尖，能有效管。

3、优秀根据东吴证券官网显示，东吴证券是一家在中国具有相当规模和影响力的证券公司根据证监会公布的证券公司分类结果，东吴证券被评为A级券商这个评级是根据证券公司分类监管规定进行的，该规定将证券公司分为AAAAAAABBBBBBBCCCCCCCDE等5大类11个级别在。

4、中国证监会于2009年5月发布证券公司分类监管规定，并2017年进行了修订以证券公司风险管理能力为基础，根据公司市场竞争力和持续合规状况，中国证监会对证券公司进行综合评价，根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为AAAAAAABBBBBBBCCCCCCCDE5大类11个级别。

5、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A，B，C，D，E等5大类11个级别被依法采取责令停业整顿指定其他机构托管接管行政重组等风险处置措施的证券公司，评价计分为0分，定为E类公司评价计分低于60分的证券公司，定为D类公司一A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制。

6、第八条 设定正常经营的证券公司基准分为100分在基准分的基础上，根据证券公司风险管理能力评价指标与标准市场竞争力持续合规状况等方面情况，进行相应加分或扣分以确定证券公司的评价计分第九条 评价期内证券公司因违法违规行为被中国证监会及其派出机构采取行政处罚措施监管措施或者被司法机关刑事。

证券公司分类监管规定 2020年修订

1、同时还需满足证监会的其他规定设立证券营业部需根据市场需求和公司战略，优先考虑在未设点或网点不足的地区申请时，公司需向中国证监会提交书面申请，同时抄送给住所地证监局，证监会将进行审查并征求监管意见设立数量限制也有所规定，如符合条件的公司在一次申请中设立的证券营业部数量有限制。

2、按照证券公司分类监管规定，证券公司分为AAAAAAABBBBBBBCCCCCCCDE五类，共11级证券公司评级ABC三类中的各级公司都是正常经营的公司，这个评级只是说明了公司在行业中能够经受住的风险管理能力及管理水平D类E类目前是存在一定的风险，潜在风险超过了其。

3、A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务新产品方面的风险中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为AAAAAAABBBBBBBCCCCCCCDE等5大类11个级别1A类公司风险管理能力在行业内最高，能较好地控制新业务新产品方面的风险2B。

4、第二十八条 中国证监会按照分类监管原则，对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例，并在监管资源分配现场检查和非现场检查频率等方面区别对待第二十九条 证券公司分类结果将作为证券公司申请增加业务种类新设营业网点发行上市等事项的审慎性条件第三十条 证券公司分类结果。

5、规模大的证券公司，它的资金背景实力更强，公司更加靠谱，开户更加的安全，服务相对小券商来说也更加全面，可用于投资的种类也比较多可以提供更高的股票交易服务水准，对新手股民更加有利近百家证券公司已经有了一个权威的评分系统证监会发布过证券公司分类监管规定，规定证券公司分为AAAAAA。