管理办法对证券公司提出规范要求 一是加强分支机构管理要求证券公司应当建立层级清晰管控有效的组织体系，对开展证券经纪业务的分公司营业部等分支机构实施集中统一管理二是加强从业人员管理管理办法明确规定，证券公司应当通过增加合规培训明确执业权限加强监测监控强化检查问责等方式。

4 保护投资者利益该办法特别强调保护投资者的合法权益，要求基金公司加强投资者教育，提高投资者的风险意识同时，对基金的投资风险进行了明确的提示和规定，确保投资者的资金安全证券投资基金管理暂行办法的实施，为我国证券投资基金市场的健康发展提供了法律保障，促进了基金市场的规范化专业化。

证券和期货投资咨询行业对从业人员有着严格的规定根据证券期货投资咨询管理暂行办法第三章，想要从事相关业务，必须遵循特定的步骤和资格要求首先，第十二条明确指出，只有获得证券期货投资咨询从业资格，并加入具备相应资格的机构，才能合法开展咨询业务未经许可，无论是未取得资格还是在咨询机构。